主題：中金所要求嚴(yán)把股指期貨投資者準(zhǔn)入關(guān)

　中國金融期貨交易所23日到24日召集全國期貨公司董事長、總經(jīng)理和券商IB業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人集中參加股指期貨業(yè)務(wù)培訓(xùn)。參會人士透露，證監(jiān)會和中金所相關(guān)負(fù)責(zé)人在此次培訓(xùn)會上要求，各大期貨公司和券商營業(yè)部在受理股指期貨開戶業(yè)務(wù)時(shí)，要以適當(dāng)性制度為重點(diǎn)，嚴(yán)把投資者準(zhǔn)入關(guān)。同時(shí)，中金所全面結(jié)算會員和交易會員應(yīng)當(dāng)抓緊“對接”，加快結(jié)算業(yè)務(wù)測試工作。另悉，23日進(jìn)行的股指期貨統(tǒng)一開戶測試工作進(jìn)展順利，中金所將于2月5日召開首次會員大會。

　　“嚴(yán)”字當(dāng)頭

　　據(jù)透露，證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人在會議上強(qiáng)調(diào)，股指期貨的推出對于資本市場的發(fā)展意義重大，其功能發(fā)揮不是一朝一夕的。因此，期貨公司不要在上市初期一味追求交易量，風(fēng)險(xiǎn)控制和開戶等工作要“嚴(yán)”字當(dāng)頭，確保股指期貨平穩(wěn)推出；同時(shí)，以適當(dāng)性制度為重點(diǎn)，深入開展投資者教育；嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)把投資者準(zhǔn)入關(guān)，做好輿論引導(dǎo)與宣傳。

　　據(jù)介紹，中金所此次針對期貨公司的業(yè)務(wù)培訓(xùn)內(nèi)容主要包括：投資者適當(dāng)性制度介紹、中金所的規(guī)則修訂及自律監(jiān)管、投資者教育工作安排、維穩(wěn)及信訪工作要求、股指期貨分級結(jié)算及風(fēng)險(xiǎn)控制以及適當(dāng)性制度實(shí)施要點(diǎn)及開戶相關(guān)規(guī)定。

　　中金所同時(shí)要求，全面結(jié)算會員和交易會員之間，應(yīng)當(dāng)加快結(jié)算業(yè)務(wù)測試和“對接”。據(jù)介紹，中金所會員分為全面結(jié)算會員、交易結(jié)算會員、交易會員和特別結(jié)算會員四大類。根據(jù)規(guī)定，交易會員的股指期貨業(yè)務(wù)結(jié)算，必須通過全面結(jié)算會員或特別結(jié)算會員（銀行）進(jìn)行。不過，由于銀行參與股指期貨結(jié)算相關(guān)辦法尚在制定中，這意味著交易會員的股指期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，有可能率先通過全面結(jié)算會員進(jìn)行。

　　統(tǒng)一開戶測試順利

　　除了緊鑼密鼓地開展高管培訓(xùn)，中金所于23日啟動股指期貨開戶測試。數(shù)家期貨公司參與測試的工作人員在接受中國證券報(bào)記者采訪時(shí)表示，測試過程進(jìn)展順利，統(tǒng)一開戶系統(tǒng)與中金所之間的系統(tǒng)銜接通暢。

　　據(jù)悉，首次開戶測試從23日上午9：30開始，14：00結(jié)束。相關(guān)人士介紹，客戶申請開戶的流程為：期貨公司首先對開戶客戶的資料進(jìn)行審核，審核通過后利用統(tǒng)一開戶系統(tǒng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心（下稱監(jiān)控中心）分別報(bào)送機(jī)構(gòu)法人和自然人開戶資料，監(jiān)控中心對公司報(bào)送的資料再次進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，審核通過后由監(jiān)控中心向中金所申請交易代碼。之后，中金所再將批準(zhǔn)的交易編碼，通過監(jiān)控中心傳回期貨公司。

　　“本次測試有充裕的時(shí)間讓我們熟悉相關(guān)流程，對首次測試中出現(xiàn)的問題進(jìn)行調(diào)整”，上海某期貨公司參與測試的人士透露。在此之前，中金所仿真交易開戶都是在仿真系統(tǒng)中進(jìn)行的，本次測試首次將中金所客戶系統(tǒng)與期貨公司會員端進(jìn)行連接，進(jìn)行真實(shí)開戶測試。與商品期貨開戶流程相比，本次測試在開戶過程中要求對期貨公司營業(yè)部編碼進(jìn)行校驗(yàn)，開戶程序更顯嚴(yán)格。中金所還將在1月30日、2月6日進(jìn)行第二次和第三次測試。



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