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主題： 11家券商融資融券方案本周“過堂”
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| 2010-03-01 08:48:04 |
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主題：11家券商融資融券方案本周“過堂”
報訊 證券時報記者日前獲悉，從本周起，參加聯(lián)網(wǎng)測試的11家券商融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)負(fù)責(zé)人，將陸續(xù)赴北京向有關(guān)部門匯報“兩融”方案，同時回答相關(guān)技術(shù)問題。而由相關(guān)部門組成的評價小組也將從本周起對券商上報的方案進(jìn)行專業(yè)評審。
“本周三我們將啟程飛赴北京匯報公司有關(guān)融資融券方案的相關(guān)情況。”某券商人士昨日對記者透露，“預(yù)計(jì)經(jīng)過此次匯報后，相關(guān)部門將會對公司此前上報的融資融券方案做出專業(yè)評價。
”也有消息稱，證券業(yè)協(xié)會將在3月10日之前對這些方案做出專業(yè)評價，獲得通過后，券商方可正式向監(jiān)管層遞交融資融券試點(diǎn)資格的申請。
而根據(jù)記者掌握的消息顯示，目前券商融資融券聯(lián)網(wǎng)測試仍在進(jìn)行中，并將一直延續(xù)至本周五?！跋啾惹皫纵啘y試，本輪測試對業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)更側(cè)重?！鄙钲谀橙倘谫Y融券部人士表示，“除了嚴(yán)格執(zhí)行交易所的融資融券相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則外，如何加強(qiáng)對客戶保證金的監(jiān)控也是當(dāng)前研究的重點(diǎn)?！?
據(jù)了解，在融資融券試點(diǎn)券商名單出爐后，監(jiān)管層還將組織試點(diǎn)券商進(jìn)行最后一次測試，如果測試結(jié)果達(dá)到要求，試點(diǎn)券商就能正式開展融資融券業(yè)務(wù)。根據(jù)證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人近日的公開表態(tài)，如果各方面的工作進(jìn)展有序推進(jìn)，融資融券試點(diǎn)應(yīng)該能夠在3月份左右推出。
按照當(dāng)前券商開展融資融券測試的情況看，融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)初期投資者融資融券初始保證金比例將提高至60%以上，可沖抵保證金證券折算率則可能進(jìn)一步降低，同時試點(diǎn)券商將對十類高風(fēng)險賬戶進(jìn)行監(jiān)控。
而根據(jù)交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，融資融券試點(diǎn)期間，將采取嚴(yán)格客戶資質(zhì)門檻、適當(dāng)降低杠桿比例等多方面措施，防范風(fēng)險。參與融資融券交易的投資者，除滿足普通證券賬戶資產(chǎn)不低于50萬元的標(biāo)準(zhǔn)外，還需要符合保證金上限不超過個人金融資產(chǎn)的二分之一或全部資產(chǎn)的四分之一的條件，證券公司將對申請客戶逐戶實(shí)施征信調(diào)查。
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| 2010-03-01 08:48:19 |
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記者2月28日獲悉,為籌備有望在3月份正式推出的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),11家券商將在本周結(jié)束仿真交易并迎來答辯測試,在下周接受完現(xiàn)場檢查后向證監(jiān)會遞交試點(diǎn)申請,預(yù)計(jì)3月18日至20日首批試點(diǎn)券商名單有望公布,規(guī)?；蛐∮陬A(yù)期,在5至7家之間。多家券商人士表示,3月份融資融券試點(diǎn)籌備工作將進(jìn)入倒計(jì)時,其進(jìn)程大致清晰,在未來逾四周的時間里,每周均將有關(guān)鍵時點(diǎn)。
證監(jiān)會融資融券工作小組辦公室主任聶慶平此前曾明確表示,融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)有望在3月份正式推出,預(yù)計(jì)3月底前能看到首批試點(diǎn)證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)。
對這一時間窗口,中國證券報記者采訪多家券商人士預(yù)測認(rèn)為,3月份融資融券試點(diǎn)籌備工作將以周為單位進(jìn)入倒計(jì)時,在未來逾四周的時間里,每周均將有關(guān)鍵時點(diǎn):第一周的3月4日至5日,將組織遞交申請的券商進(jìn)行正式陳述及答辯;第二周這些券商將迎來全方位的現(xiàn)場檢查;檢查結(jié)束后的第三周,證監(jiān)會或?qū)⒄諈f(xié)會的測評結(jié)果,開始正式接受首批融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請;
參照歷史經(jīng)驗(yàn),監(jiān)管層有可能在融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)正式推出前預(yù)留一段時間讓市場預(yù)熱,預(yù)計(jì)18日至20日首批試點(diǎn)名單有望公布。
有參與多輪測試的券商表示,此前市場曾有首批試點(diǎn)券商規(guī)模在7至8家的猜測,但監(jiān)管層把關(guān)嚴(yán)格,入圍的首批試點(diǎn)券商數(shù)量很可能少于市場預(yù)期,在5至7家之間。
目前,各大券商正緊鑼密鼓籌備本周的考驗(yàn),本次模擬測試預(yù)計(jì)3月5日結(jié)束,但有券商人士透露,這并非意味著模擬測試結(jié)束。因?yàn)槭着谫Y融券券商名單公布后,未入選的券商將立即進(jìn)入第二批試點(diǎn)名單“爭奪戰(zhàn)”中,因此模擬測試將具備持續(xù)性。
“這周我們都在忙著準(zhǔn)備下周的專業(yè)評審,緊張程度不亞于大學(xué)時候的畢業(yè)論文答辯啊?！币患乙焉蠄笕谫Y融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)方案的證券公司相關(guān)人士告訴中國證券報記者,公司融資融券負(fù)責(zé)人將率各主要業(yè)務(wù)線的骨干“趕考”?！霸u價工作小組會就試點(diǎn)方案的各項(xiàng)細(xì)節(jié)對我們提問,預(yù)計(jì)問題多半會集中在投資者適當(dāng)性管理和風(fēng)險控制方面?！?
深圳某券商年初進(jìn)行的投資者調(diào)查顯示,大部分滿足融資融券條件的客戶都對融資融券業(yè)務(wù)表現(xiàn)出了濃厚的興趣,資產(chǎn)在50萬到2000萬之間的客戶參與意愿最強(qiáng)。盡管如此,首批試點(diǎn)券商的融資融券業(yè)務(wù)并不會在所有營業(yè)部全面開閘,“并非所有的大戶都適合做融資融券業(yè)務(wù)?！币患胰倘谫Y融券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人向中國證券報記者透露,多數(shù)券商會給旗下營業(yè)部打分,挑選部分客戶基礎(chǔ)較好、合規(guī)經(jīng)營最優(yōu)的營業(yè)部進(jìn)行試點(diǎn),然后再層層推進(jìn)。
業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì),考慮到券商獲得證監(jiān)會行政許可后還需在注冊地變更營業(yè)執(zhí)照的業(yè)務(wù)范圍,并向交易所申請席位及權(quán)限,投資者正式參與融資融券業(yè)務(wù)可能要等到4月。
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| 2010-03-01 08:48:20 |
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證監(jiān)會融資融券工作小組辦公室主任聶慶平此前曾明確表示,融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)有望在3月份正式推出,預(yù)計(jì)3月底前能看到首批試點(diǎn)證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)。
對這一時間窗口,中國證券報記者采訪多家券商人士預(yù)測認(rèn)為,3月份融資融券試點(diǎn)籌備工作將以周為單位進(jìn)入倒計(jì)時,在未來逾四周的時間里,每周均將有關(guān)鍵時點(diǎn):第一周的3月4日至5日,將組織遞交申請的券商進(jìn)行正式陳述及答辯;第二周這些券商將迎來全方位的現(xiàn)場檢查;檢查結(jié)束后的第三周,證監(jiān)會或?qū)⒄諈f(xié)會的測評結(jié)果,開始正式接受首批融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請;
參照歷史經(jīng)驗(yàn),監(jiān)管層有可能在融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)正式推出前預(yù)留一段時間讓市場預(yù)熱,預(yù)計(jì)18日至20日首批試點(diǎn)名單有望公布。
有參與多輪測試的券商表示,此前市場曾有首批試點(diǎn)券商規(guī)模在7至8家的猜測,但監(jiān)管層把關(guān)嚴(yán)格,入圍的首批試點(diǎn)券商數(shù)量很可能少于市場預(yù)期,在5至7家之間。
目前,各大券商正緊鑼密鼓籌備本周的考驗(yàn),本次模擬測試預(yù)計(jì)3月5日結(jié)束,但有券商人士透露,這并非意味著模擬測試結(jié)束。因?yàn)槭着谫Y融券券商名單公布后,未入選的券商將立即進(jìn)入第二批試點(diǎn)名單“爭奪戰(zhàn)”中,因此模擬測試將具備持續(xù)性。
“這周我們都在忙著準(zhǔn)備下周的專業(yè)評審,緊張程度不亞于大學(xué)時候的畢業(yè)論文答辯啊?！币患乙焉蠄笕谫Y融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)方案的證券公司相關(guān)人士告訴中國證券報記者,公司融資融券負(fù)責(zé)人將率各主要業(yè)務(wù)線的骨干“趕考”?！霸u價工作小組會就試點(diǎn)方案的各項(xiàng)細(xì)節(jié)對我們提問,預(yù)計(jì)問題多半會集中在投資者適當(dāng)性管理和風(fēng)險控制方面?！?
深圳某券商年初進(jìn)行的投資者調(diào)查顯示,大部分滿足融資融券條件的客戶都對融資融券業(yè)務(wù)表現(xiàn)出了濃厚的興趣,資產(chǎn)在50萬到2000萬之間的客戶參與意愿最強(qiáng)。盡管如此,首批試點(diǎn)券商的融資融券業(yè)務(wù)并不會在所有營業(yè)部全面開閘,“并非所有的大戶都適合做融資融券業(yè)務(wù)?！币患胰倘谫Y融券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人向中國證券報記者透露,多數(shù)券商會給旗下營業(yè)部打分,挑選部分客戶基礎(chǔ)較好、合規(guī)經(jīng)營最優(yōu)的營業(yè)部進(jìn)行試點(diǎn),然后再層層推進(jìn)。
業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì),考慮到券商獲得證監(jiān)會行政許可后還需在注冊地變更營業(yè)執(zhí)照的業(yè)務(wù)范圍,并向交易所申請席位及權(quán)限,投資者正式參與融資融券業(yè)務(wù)可能要等到4月。
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結(jié)構(gòu)注釋
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