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主題： 保期指平穩(wěn)上市 證監(jiān)會再提四要求
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| 2010-01-26 08:43:26 |
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主題：保期指平穩(wěn)上市 證監(jiān)會再提四要求
中國證監(jiān)會近日在上海舉辦期貨公司和證券公司高管人員股指期貨培訓班。證監(jiān)會主席助理姜洋出席培訓班并對股指期貨下一步的上市推進工作提出四項要求：中金所要將投資者適當性制度落到實處，各證券公司要嚴格開戶審核制度，本著“成熟一家、驗收一家、開業(yè)一家”的宗旨進一步規(guī)范中間介紹業(yè)務（IB業(yè)務），積極開展信息技術系統(tǒng)的升級、聯(lián)網(wǎng)和測試。
姜洋指出，推出股指期貨是貫徹落實《國務院關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》精神，加強資本市場基礎性制度建設的重要舉措。目前股指期貨上市的各項準備工作正積極有序推進，要珍惜機遇，嚴控風險，嚴格落實投資者適當性制度的各項要求，扎實推進投資者開戶工作，確保股指期貨順利推出和平穩(wěn)運行。
他表示，推出股指期貨對于資本市場改革發(fā)展意義重大。股指期貨上市后，隨著其功能的逐步發(fā)揮，將有利于形成股票市場的“內(nèi)在穩(wěn)定器”機制，增加市場彈性；有利于形成股票市場市場化的資產(chǎn)價格形成機制；有利于培育股票市場成熟的機構投資者隊伍；有利于完善股票市場風險管理的內(nèi)在體制機制；有利于完善期貨市場體系，深化市場功能。
姜洋說，股權分置改革等資本市場基礎性制度建設，進一步完善了市場運行的體制機制，為推出股指期貨創(chuàng)造了良好的市場環(huán)境。目前各項籌備工作已經(jīng)就緒，具備了推出股指期貨的現(xiàn)實條件。
對于下一步的上市推進工作，姜洋為各期貨公司、證券公司提出四項要求。他說，中介機構要切實增強使命感和責任感，嚴格落實各項監(jiān)管要求，共同推進股指期貨市場平穩(wěn)起步。一是要完善內(nèi)控、合規(guī)制度，把投資者適當性制度的各項要求落到實處。中金所要對制度落實情況加強檢查，堅決打擊違法違規(guī)，加大責任追究的力度。二是要精心組織開戶工作，加強開戶環(huán)節(jié)的管理，嚴格開戶審核制度，完善客戶投訴和糾紛的處理機制。三是要進一步規(guī)范中間介紹業(yè)務，按照權責明確、風險可控的原則，成熟一家、驗收一家、開業(yè)一家。四是要保障信息技術系統(tǒng)安全，積極開展信息技術系統(tǒng)的升級、聯(lián)網(wǎng)和測試工作，制定應急預案，加強應急演練工作。
姜洋強調(diào)，期貨等金融衍生品是一把“雙刃劍”，既能管理風險，使用不當也會引發(fā)風險。各期貨公司、證券公司要把風險防范放在十分突出的位置，全面檢視各項業(yè)務準備環(huán)節(jié)，做好風險隱患排查工作，完善應急預案，確保萬無一失。在開戶環(huán)節(jié)要嚴格落實好投資者適當性制度，有效避免投資者盲目入市，從源頭上保護投資者合法權益。要按照“把規(guī)則講透、把風險講夠”的原則，持續(xù)深入地開展投資者教育工作。
據(jù)悉，此次培訓班除對期貨公司和證券公司相關高管人員進行培訓外，還對期貨公司首席風險官和開戶、交易、結算、合規(guī)、風控等主要崗位的負責人與業(yè)務骨干人員進行股指期貨業(yè)務和規(guī)則的專項培訓。針對從事股指期貨中間介紹業(yè)務的證券公司的股指期貨業(yè)務培訓也將陸續(xù)展開。
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中金所會員地域版圖從另一個側面勾勒出了未來股指期貨交易的競爭格局。同樣是擁有12家期貨公司的浙江轄區(qū)、深圳轄區(qū)和廣東轄區(qū)在中金所會員數(shù)量上已拉開了距離。數(shù)據(jù)顯示，12家浙江期貨公司已全部成為了中金所會員，其中有4家全面結算會員。
證券時報記者 秦 利
“我們公司正在等待有關部門審批會員資格，獲得中金所會員資格是公司的頭等大事，否則一切工作都將無法開展。 推薦閱讀中國A股市場2009年打了一場翻身仗，隨著基金凈值大幅飆升，基...
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”一家期貨公司負責人告訴記者，由于股東增資遲遲未到位，該公司至今尚未成為中金所會員。
為了在股指期貨正式推出前獲得中金所會員資格，非會員類期貨公司正在積極推進相關工作。而部分交易會員為了防范客戶資源的流失，則有意升級為交易結算會員。
50多家期貨公司無會員資格
據(jù)已公布數(shù)據(jù)，中金所共批準了111家期貨公司會員資格，其中全面結算會員15家，交易結算會員61家，交易會員35家。而截至2008年底，仍有160多家期貨公司正常經(jīng)營，依此推斷有50家左右的期貨公司尚未成為中金所會員。
“我們公司之前就將目標瞄準為交易結算會員，但公司股東的增資沒有進展，這影響了申請會員的進度。近期我們公司領導一直在跑這事情，預計資格很快就會下來?！币黄谪浌矩撠熑烁嬖V記者。
根據(jù)相關規(guī)定，全面結算會員資格的注冊資本門檻是1億元，交易結算會員注冊資本需達5000萬元，而交易會員則需達到3000萬元。因此，部分將目標瞄準交易結算會員的期貨公司由于條件不符合被拒之門外。
業(yè)內(nèi)人士分析，隨著股指期貨上市臨近，預計中金所會員數(shù)量將繼續(xù)增加。據(jù)介紹，目前又有一些期貨公司通過了交易會員的審批程序，但尚未對外公布。
除了沒有會員資格的期貨公司忙申請以外，部分已獲得交易會員的期貨公司有意升級為交易結算會員。主要原因是，尚無銀行獲得中金所特別結算會員資格，因此，只獲得交易會員資格的期貨公司必須通過獲得全面結算會員的期貨公司來進行結算。由于擔心客戶流失，部分期貨公司希望升級為交易結算會員——以為旗下客戶辦理結算、交割業(yè)務。
會員版圖勾劃未來勢力
中金所會員地域版圖也從另一個側面勾勒出了未來股指期貨交易的競爭格局。對比顯示，同樣是擁有12家期貨公司的浙江轄區(qū)、深圳轄區(qū)和廣東轄區(qū)在中金所會員數(shù)量上已經(jīng)拉開了距離。
數(shù)據(jù)顯示，12家浙江期貨公司已全部成為了中金所會員，其中有4家全面結算會員；而在深圳，仍有3家期貨公司徘徊在中金所門外；而在廣東轄區(qū)，尚有5家期貨公司不是中金所會員；而擁有25家期貨公司的上海，目前還有7家公司不是中金所會員。此外，北京有16家期貨公司是中金所的會員，而江蘇也有11家是中金所會員。
業(yè)內(nèi)人士表示，近兩年浙江系期貨公司發(fā)展迅猛，去年商品期貨的市場份額已達17%，遠超其他區(qū)域。而在前期剛剛結束的首次期貨公司分類監(jiān)管中，18家A類期貨公司有5家來自浙江，這都表明浙江系在未來發(fā)展中已占據(jù)先機。隨著江蘇和北京期貨公司的崛起，未來期貨公司競爭格局將在浙蘇滬深粵五地展開。
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中金所開展期貨公司首席風險官培訓
本報訊 為期兩天的期貨公司首席風險官培訓昨日開始進行。據(jù)了解，這是中金所近期密集培訓項目中的一個，接下來還有期貨營業(yè)部總經(jīng)理和IB業(yè)務專員的培訓。
據(jù)一期貨公司首席風險官介紹，昨日培訓內(nèi)容主要包括，投資者適當性制度，中金所交易、結算、風控的相關規(guī)則，股指與商品、原規(guī)則和新修訂規(guī)則之間的區(qū)別。證監(jiān)會相關人士要求，期貨公司首席風險官作為合規(guī)部門領導，應該認真學習和掌握這些規(guī)則，落實求穩(wěn)的精神。
據(jù)介紹，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》明確，首席風險官直接向期貨公司董事會負責。（游 石）
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