主題：融資融券試點(diǎn)進(jìn)程大致清晰

　首批試點(diǎn)券商名單3月18日至20日有望公布 規(guī)模在5至7家

　　中國(guó)證券報(bào)記者2月28日獲悉，為籌備有望在3月份正式推出的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，11家券商將在本周結(jié)束仿真交易并迎來(lái)答辯測(cè)試，在下周接受完現(xiàn)場(chǎng)檢查后向證監(jiān)會(huì)遞交試點(diǎn)申請(qǐng)，預(yù)計(jì)3月18日至20日首批試點(diǎn)券商名單有望公布，規(guī)?；蛐∮陬A(yù)期，在5至7家之間。多家券商人士表示，3月份融資融券試點(diǎn)籌備工作將進(jìn)入倒計(jì)時(shí)，其進(jìn)程大致清晰，在未來(lái)逾四周的時(shí)間里，每周均將有關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)。

　　證監(jiān)會(huì)融資融券工作小組辦公室主任聶慶平此前曾明確表示，融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)有望在3月份正式推出，預(yù)計(jì)3月底前能看到首批試點(diǎn)證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)。

　　對(duì)這一時(shí)間窗口，中國(guó)證券報(bào)記者采訪多家券商人士預(yù)測(cè)認(rèn)為，3月份融資融券試點(diǎn)籌備工作將以周為單位進(jìn)入倒計(jì)時(shí)，在未來(lái)逾四周的時(shí)間里，每周均將有關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)：第一周的3月4日至5日，將組織遞交申請(qǐng)的券商進(jìn)行正式陳述及答辯；第二周這些券商將迎來(lái)全方位的現(xiàn)場(chǎng)檢查；檢查結(jié)束后的第三周，證監(jiān)會(huì)或?qū)⒄諈f(xié)會(huì)的測(cè)評(píng)結(jié)果，開(kāi)始正式接受首批融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)；參照歷史經(jīng)驗(yàn)，監(jiān)管層有可能在融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)正式推出前預(yù)留一段時(shí)間讓市場(chǎng)預(yù)熱，預(yù)計(jì)18日至20日首批試點(diǎn)名單有望公布?！?br />
　　有參與多輪測(cè)試的券商表示，此前市場(chǎng)曾有首批試點(diǎn)券商規(guī)模在7至8家的猜測(cè)，但監(jiān)管層把關(guān)嚴(yán)格，入圍的首批試點(diǎn)券商數(shù)量很可能少于市場(chǎng)預(yù)期，在5至7家之間。

　　目前，各大券商正緊鑼密鼓籌備本周的考驗(yàn)，本次模擬測(cè)試預(yù)計(jì)3月5日結(jié)束，但有券商人士透露，這并非意味著模擬測(cè)試結(jié)束。因?yàn)槭着谫Y融券券商名單公布后，未入選的券商將立即進(jìn)入第二批試點(diǎn)名單“爭(zhēng)奪戰(zhàn)”中，因此模擬測(cè)試將具備持續(xù)性。

　　“這周我們都在忙著準(zhǔn)備下周的專業(yè)評(píng)審，緊張程度不亞于大學(xué)時(shí)候的畢業(yè)論文答辯啊?！币患乙焉蠄?bào)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)方案的證券公司相關(guān)人士告訴中國(guó)證券報(bào)記者，公司融資融券負(fù)責(zé)人將率各主要業(yè)務(wù)線的骨干“趕考”。“評(píng)價(jià)工作小組會(huì)就試點(diǎn)方案的各項(xiàng)細(xì)節(jié)對(duì)我們提問(wèn)，預(yù)計(jì)問(wèn)題多半會(huì)集中在投資者適當(dāng)性管理和風(fēng)險(xiǎn)控制方面。”　

　　深圳某券商年初進(jìn)行的投資者調(diào)查顯示，大部分滿足融資融券條件的客戶都對(duì)融資融券業(yè)務(wù)表現(xiàn)出了濃厚的興趣，資產(chǎn)在50萬(wàn)到2000萬(wàn)之間的客戶參與意愿最強(qiáng)。盡管如此，首批試點(diǎn)券商的融資融券業(yè)務(wù)并不會(huì)在所有營(yíng)業(yè)部全面開(kāi)閘，“并非所有的大戶都適合做融資融券業(yè)務(wù)?！币患胰倘谫Y融券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人向中國(guó)證券報(bào)記者透露，多數(shù)券商會(huì)給旗下?tīng)I(yíng)業(yè)部打分，挑選部分客戶基礎(chǔ)較好、合規(guī)經(jīng)營(yíng)最優(yōu)的營(yíng)業(yè)部進(jìn)行試點(diǎn)，然后再層層推進(jìn)?！?br />
　　業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，考慮到券商獲得證監(jiān)會(huì)行政許可后還需在注冊(cè)地變更營(yíng)業(yè)執(zhí)照的業(yè)務(wù)范圍，并向交易所申請(qǐng)席位及權(quán)限，投資者正式參與融資融券業(yè)務(wù)可能要等到4月。



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