主題：融資融券試點進程大致清晰

　首批試點券商名單3月18日至20日有望公布 規(guī)模在5至7家

　　中國證券報記者2月28日獲悉，為籌備有望在3月份正式推出的融資融券業(yè)務試點，11家券商將在本周結束仿真交易并迎來答辯測試，在下周接受完現(xiàn)場檢查后向證監(jiān)會遞交試點申請，預計3月18日至20日首批試點券商名單有望公布，規(guī)?；蛐∮陬A期，在5至7家之間。多家券商人士表示，3月份融資融券試點籌備工作將進入倒計時，其進程大致清晰，在未來逾四周的時間里，每周均將有關鍵時點。

　　證監(jiān)會融資融券工作小組辦公室主任聶慶平此前曾明確表示，融資融券業(yè)務試點有望在3月份正式推出，預計3月底前能看到首批試點證券公司開展融資融券業(yè)務。

　　對這一時間窗口，中國證券報記者采訪多家券商人士預測認為，3月份融資融券試點籌備工作將以周為單位進入倒計時，在未來逾四周的時間里，每周均將有關鍵時點：第一周的3月4日至5日，將組織遞交申請的券商進行正式陳述及答辯；第二周這些券商將迎來全方位的現(xiàn)場檢查；檢查結束后的第三周，證監(jiān)會或將參照協(xié)會的測評結果，開始正式接受首批融資融券業(yè)務試點申請；參照歷史經(jīng)驗，監(jiān)管層有可能在融資融券業(yè)務試點正式推出前預留一段時間讓市場預熱，預計18日至20日首批試點名單有望公布?！?br />
　　有參與多輪測試的券商表示，此前市場曾有首批試點券商規(guī)模在7至8家的猜測，但監(jiān)管層把關嚴格，入圍的首批試點券商數(shù)量很可能少于市場預期，在5至7家之間。

　　目前，各大券商正緊鑼密鼓籌備本周的考驗，本次模擬測試預計3月5日結束，但有券商人士透露，這并非意味著模擬測試結束。因為首批融資融券券商名單公布后，未入選的券商將立即進入第二批試點名單“爭奪戰(zhàn)”中，因此模擬測試將具備持續(xù)性。

　　“這周我們都在忙著準備下周的專業(yè)評審，緊張程度不亞于大學時候的畢業(yè)論文答辯啊?！币患乙焉蠄笕谫Y融券業(yè)務試點方案的證券公司相關人士告訴中國證券報記者，公司融資融券負責人將率各主要業(yè)務線的骨干“趕考”?！霸u價工作小組會就試點方案的各項細節(jié)對我們提問，預計問題多半會集中在投資者適當性管理和風險控制方面?！薄?br />
　　深圳某券商年初進行的投資者調查顯示，大部分滿足融資融券條件的客戶都對融資融券業(yè)務表現(xiàn)出了濃厚的興趣，資產在50萬到2000萬之間的客戶參與意愿最強。盡管如此，首批試點券商的融資融券業(yè)務并不會在所有營業(yè)部全面開閘，“并非所有的大戶都適合做融資融券業(yè)務?！币患胰倘谫Y融券業(yè)務負責人向中國證券報記者透露，多數(shù)券商會給旗下營業(yè)部打分，挑選部分客戶基礎較好、合規(guī)經(jīng)營最優(yōu)的營業(yè)部進行試點，然后再層層推進?！?br />
　　業(yè)內人士預計，考慮到券商獲得證監(jiān)會行政許可后還需在注冊地變更營業(yè)執(zhí)照的業(yè)務范圍，并向交易所申請席位及權限，投資者正式參與融資融券業(yè)務可能要等到4月。



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