主題：操縱股價(jià)被罰沒(méi)超1.1億元！控制23個(gè)證券賬戶交易近27億元 股價(jià)大漲110.35%


2021年09月01日 07:58 作者： 昝秀麗 來(lái)源： 中國(guó)證券報(bào)
證監(jiān)會(huì)8月31日更新的一則行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)高鵬操縱福建金森股票價(jià)格的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收高鵬5509萬(wàn)元的違法所得，并處以5509萬(wàn)元罰款。

　　證監(jiān)會(huì)8月31日更新的一則行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)高鵬操縱福建金森股票價(jià)格的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收高鵬5509萬(wàn)元的違法所得，并處以5509萬(wàn)元罰款。

　　高鵬實(shí)際控制“曾某蘭”等23個(gè)證券賬戶操縱福建金森股價(jià)。2018年10月15日至2019年4月10日期間，涉案賬戶組建倉(cāng)拉抬及拉高股價(jià)反向賣出階段，在無(wú)任何利好公告的情況下，“福建金森”股價(jià)(按照復(fù)權(quán)前每日收盤價(jià)格測(cè)算)漲幅110.35%，同期深證成指漲幅40.17%，偏離70個(gè)百分點(diǎn)。

　　控制23個(gè)證券賬戶

　　經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，2018年8月1日至2019年6月13日期間，高鵬控制使用“曾某蘭”萬(wàn)和證券賬戶、“江某獅”萬(wàn)和證券賬戶、“鄭某玉”萬(wàn)和證券賬戶、“鄭某麗”萬(wàn)和證券賬戶等23個(gè)證券賬戶(以下簡(jiǎn)稱賬戶組)。

　　高鵬控制使用賬戶組期間，賬戶組交易“福建金森”的資金與高鵬工商銀行尾號(hào)2836的銀行賬戶等密切關(guān)聯(lián)，主要使用鄭某余、林某華、張某杰等的銀行賬戶進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)，分別轉(zhuǎn)入賬戶組進(jìn)行交易。

　　鄭某余、林某華、張某杰等賬戶出借人及相關(guān)優(yōu)先級(jí)資金方等人指認(rèn)高鵬控制使用上述賬戶組中的賬戶。此外，賬戶組存在頻繁共用相同交易設(shè)備下單。綜上，高鵬實(shí)際控制“曾某蘭”等23個(gè)證券賬戶。

　　獲利超5509萬(wàn)元

　　2018年10月15日至2019年6月13日期間(以下簡(jiǎn)稱操縱期間)，高鵬控制賬戶組，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，通過(guò)連續(xù)交易、對(duì)倒等方式操縱“福建金森”股價(jià)，獲利超5509萬(wàn)元。

　　操縱期間內(nèi)，涉案賬戶組期初無(wú)持股，期間累計(jì)買入“福建金森”6837.77萬(wàn)股，買入金額13.19億元，累計(jì)賣出“福建金森”6698.36萬(wàn)股，賣出金額13.54億元，截至2019年6月13日仍持股139.42萬(wàn)股。

　　涉案賬戶組在連續(xù)交易期間的多個(gè)時(shí)段交易占比指標(biāo)較高，其在48個(gè)時(shí)段內(nèi)達(dá)到連續(xù)十個(gè)交易日平均成交占比超過(guò)20%。其間，2018年10月29日至2018年12月4日，涉案賬戶組在連續(xù)27個(gè)交易日交易“福建金森”，成交量占市場(chǎng)成交量比例為20%；2018年12月24日至2019年1月28日，涉案賬戶組在連續(xù)24個(gè)交易日交易“福建金森”，成交量占市場(chǎng)成交量比例為20.2%。

　　分三階段實(shí)施操縱

　　從交易行為、持倉(cāng)變動(dòng)、股價(jià)走勢(shì)的情況看，高鵬控制涉案賬戶組的操縱行為，可分為建倉(cāng)拉抬、拉高賣出、迅速出貨三個(gè)階段。

　　第一階段為建倉(cāng)拉抬階段。2018年10月15日至2018年12月10日，涉案賬戶組迅速建倉(cāng)買入，交易以凈買入為主，由持股為0增加至持股988.42萬(wàn)股。期間，該股股價(jià)由11.49元拉抬至16.53元，漲幅43.86%。

　　第二階段為拉高賣出階段。2018年12月11日至2019年4月10日，涉案賬戶組買賣交替、伴隨對(duì)倒行為，通過(guò)高價(jià)買入行為拉抬股價(jià)并反向交易出貨。期間，該股股價(jià)由17.11元上漲至24.62元，漲幅43.89%；期間股價(jià)最高漲至25.26元，最大漲幅為47.63%。賬戶組總體持倉(cāng)量緩慢下降，持股數(shù)量由988.42萬(wàn)股減少至613.31萬(wàn)股。

　　第三階段為迅速出貨階段。2019年4月10日至2019年6月13日，賬戶組在本階段初期4月19日單日集中凈賣出268.58萬(wàn)股，成交量占市場(chǎng)成交量的25.51%。此后賬戶組交易量減少，并在最后四個(gè)交易日迅速賣出226.69萬(wàn)股。本階段，涉案賬戶組以賣出委托為主，同時(shí)伴有部分買入行為，持股數(shù)量從613.31萬(wàn)股減少至139.41萬(wàn)股，該股股價(jià)由24.62元下跌至15.60元，跌幅36.64%。

　　股價(jià)上漲110.35%

　　行政處罰決定書還披露了操縱期間內(nèi)，“福建金森”股價(jià)走勢(shì)偏離大盤指數(shù)的情況。

　　2018年10月15日至2019年4月10日期間，涉案賬戶組建倉(cāng)拉抬及拉高股價(jià)反向賣出階段，在無(wú)任何利好公告的情況下，“福建金森”股價(jià)(按照復(fù)權(quán)前每日收盤價(jià)格測(cè)算)漲幅110.35%，同期深證成指漲幅40.17%，偏離70個(gè)百分點(diǎn)；同期林業(yè)指數(shù)漲幅74.46%，偏離35個(gè)百分點(diǎn)。2019年4月10日至2019年6月13日，賬戶組迅速出貨階段，“福建金森”股價(jià)(按照復(fù)權(quán)前每日收盤價(jià)格測(cè)算)跌幅35.46%，同期深證成指跌幅14.22%，偏離21個(gè)百分點(diǎn)；同期林業(yè)指數(shù)跌幅17.18%，偏離18個(gè)百分點(diǎn)。操縱期間內(nèi)，“福建金森”股價(jià)漲幅35.8%，同期深證成指漲幅20.2%，偏離度15.6%，“福建金森”股價(jià)與深證成指出現(xiàn)較大背離走勢(shì)。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，高鵬交易“福建金森”的行為，構(gòu)成了操縱證券市場(chǎng)的行為。在聽(tīng)證過(guò)程中，高鵬及其代理人提出四方面申辯意見(jiàn)，包括涉案賬戶間MAC地址的重合率低，不能證明賬戶由高鵬控制；鄭某余名下的部分賬戶無(wú)法認(rèn)定由高鵬控制；賬戶組不存在持股優(yōu)勢(shì)和資金優(yōu)勢(shì)；福建金森股價(jià)走勢(shì)在涉案期間與大盤及相關(guān)指數(shù)偏離度較小。證監(jiān)會(huì)對(duì)高鵬及其代理人的意見(jiàn)不予采納。

　　嚴(yán)打操縱市場(chǎng)等證券違法活動(dòng)

　　今年以來(lái)，被監(jiān)管部門查處的操縱市場(chǎng)案件明顯增多。

　　證監(jiān)會(huì)近期會(huì)同公安機(jī)關(guān)查獲一起利用股市“黑嘴”操縱市場(chǎng)的重大案件(詳見(jiàn)本報(bào)刊文：驚天殺豬盤！“黑嘴”忽悠散戶抬轎，股價(jià)4天腰斬，不法團(tuán)伙獲利數(shù)千萬(wàn)，證監(jiān)會(huì)持續(xù)釋放“零容忍”信號(hào)，嚴(yán)打操縱行為)。證監(jiān)會(huì)早前披露《行政處罰事先告知書送達(dá)公告》顯示，牛散景華涉嫌操縱“仁東控股”，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)其處以500萬(wàn)元罰款的行政處罰(詳見(jiàn)本報(bào)刊文：涉嫌操縱仁東控股，知名牛散景華擬被罰500萬(wàn)，監(jiān)管部門“零容忍”嚴(yán)厲打擊操縱行為)。

　　針對(duì)近期曝出的上市公司及相關(guān)方合謀操縱市場(chǎng)的違法行為，證監(jiān)會(huì)稽查局副局長(zhǎng)陳捷7月9日在證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)上表示，2020年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)查實(shí)以所謂“市值管理”等名義操縱市場(chǎng)的案件15起。下一步，證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法將以緊盯所謂以“市值管理”等名義實(shí)施操縱市場(chǎng)的行為，加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事司法的銜接配合，加強(qiáng)全方位立體式追責(zé)，加大違法成本，強(qiáng)化執(zhí)法(詳見(jiàn)本報(bào)刊文：“零容忍”！證監(jiān)會(huì)：嚴(yán)打偽市值管理！這些操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易的行為也要栽了)。

　　實(shí)際上，證監(jiān)會(huì)始終將操縱市場(chǎng)違法違規(guī)行為列為稽查執(zhí)法打擊的重點(diǎn)。數(shù)據(jù)顯示，2020年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)依法啟動(dòng)操縱市場(chǎng)案件調(diào)查90起、內(nèi)幕交易160起，合計(jì)占同期新增案件的52%。證監(jiān)會(huì)指出，下一步將依法依規(guī)嚴(yán)肅查處操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等行為，持續(xù)凈化市場(chǎng)生態(tài)，為資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)法治保障。

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