主題：操縱股價被罰沒超1.1億元！控制23個證券賬戶交易近27億元 股價大漲110.35%


2021年09月01日 07:58 作者： 昝秀麗 來源： 中國證券報
證監(jiān)會8月31日更新的一則行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會對高鵬操縱福建金森股票價格的行為進行了立案調(diào)查、審理，證監(jiān)會決定沒收高鵬5509萬元的違法所得，并處以5509萬元罰款。

　　證監(jiān)會8月31日更新的一則行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會對高鵬操縱福建金森股票價格的行為進行了立案調(diào)查、審理，證監(jiān)會決定沒收高鵬5509萬元的違法所得，并處以5509萬元罰款。

　　高鵬實際控制“曾某蘭”等23個證券賬戶操縱福建金森股價。2018年10月15日至2019年4月10日期間，涉案賬戶組建倉拉抬及拉高股價反向賣出階段，在無任何利好公告的情況下，“福建金森”股價(按照復(fù)權(quán)前每日收盤價格測算)漲幅110.35%，同期深證成指漲幅40.17%，偏離70個百分點。

　　控制23個證券賬戶

　　經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，2018年8月1日至2019年6月13日期間，高鵬控制使用“曾某蘭”萬和證券賬戶、“江某獅”萬和證券賬戶、“鄭某玉”萬和證券賬戶、“鄭某麗”萬和證券賬戶等23個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)。

　　高鵬控制使用賬戶組期間，賬戶組交易“福建金森”的資金與高鵬工商銀行尾號2836的銀行賬戶等密切關(guān)聯(lián)，主要使用鄭某余、林某華、張某杰等的銀行賬戶進行資金劃轉(zhuǎn)，分別轉(zhuǎn)入賬戶組進行交易。

　　鄭某余、林某華、張某杰等賬戶出借人及相關(guān)優(yōu)先級資金方等人指認(rèn)高鵬控制使用上述賬戶組中的賬戶。此外，賬戶組存在頻繁共用相同交易設(shè)備下單。綜上，高鵬實際控制“曾某蘭”等23個證券賬戶。

　　獲利超5509萬元

　　2018年10月15日至2019年6月13日期間(以下簡稱操縱期間)，高鵬控制賬戶組，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，通過連續(xù)交易、對倒等方式操縱“福建金森”股價，獲利超5509萬元。

　　操縱期間內(nèi)，涉案賬戶組期初無持股，期間累計買入“福建金森”6837.77萬股，買入金額13.19億元，累計賣出“福建金森”6698.36萬股，賣出金額13.54億元，截至2019年6月13日仍持股139.42萬股。

　　涉案賬戶組在連續(xù)交易期間的多個時段交易占比指標(biāo)較高，其在48個時段內(nèi)達(dá)到連續(xù)十個交易日平均成交占比超過20%。其間，2018年10月29日至2018年12月4日，涉案賬戶組在連續(xù)27個交易日交易“福建金森”，成交量占市場成交量比例為20%；2018年12月24日至2019年1月28日，涉案賬戶組在連續(xù)24個交易日交易“福建金森”，成交量占市場成交量比例為20.2%。

　　分三階段實施操縱

　　從交易行為、持倉變動、股價走勢的情況看，高鵬控制涉案賬戶組的操縱行為，可分為建倉拉抬、拉高賣出、迅速出貨三個階段。

　　第一階段為建倉拉抬階段。2018年10月15日至2018年12月10日，涉案賬戶組迅速建倉買入，交易以凈買入為主，由持股為0增加至持股988.42萬股。期間，該股股價由11.49元拉抬至16.53元，漲幅43.86%。

　　第二階段為拉高賣出階段。2018年12月11日至2019年4月10日，涉案賬戶組買賣交替、伴隨對倒行為，通過高價買入行為拉抬股價并反向交易出貨。期間，該股股價由17.11元上漲至24.62元，漲幅43.89%；期間股價最高漲至25.26元，最大漲幅為47.63%。賬戶組總體持倉量緩慢下降，持股數(shù)量由988.42萬股減少至613.31萬股。

　　第三階段為迅速出貨階段。2019年4月10日至2019年6月13日，賬戶組在本階段初期4月19日單日集中凈賣出268.58萬股，成交量占市場成交量的25.51%。此后賬戶組交易量減少，并在最后四個交易日迅速賣出226.69萬股。本階段，涉案賬戶組以賣出委托為主，同時伴有部分買入行為，持股數(shù)量從613.31萬股減少至139.41萬股，該股股價由24.62元下跌至15.60元，跌幅36.64%。

　　股價上漲110.35%

　　行政處罰決定書還披露了操縱期間內(nèi)，“福建金森”股價走勢偏離大盤指數(shù)的情況。

　　2018年10月15日至2019年4月10日期間，涉案賬戶組建倉拉抬及拉高股價反向賣出階段，在無任何利好公告的情況下，“福建金森”股價(按照復(fù)權(quán)前每日收盤價格測算)漲幅110.35%，同期深證成指漲幅40.17%，偏離70個百分點；同期林業(yè)指數(shù)漲幅74.46%，偏離35個百分點。2019年4月10日至2019年6月13日，賬戶組迅速出貨階段，“福建金森”股價(按照復(fù)權(quán)前每日收盤價格測算)跌幅35.46%，同期深證成指跌幅14.22%，偏離21個百分點；同期林業(yè)指數(shù)跌幅17.18%，偏離18個百分點。操縱期間內(nèi)，“福建金森”股價漲幅35.8%，同期深證成指漲幅20.2%，偏離度15.6%，“福建金森”股價與深證成指出現(xiàn)較大背離走勢。

　　證監(jiān)會認(rèn)為，高鵬交易“福建金森”的行為，構(gòu)成了操縱證券市場的行為。在聽證過程中，高鵬及其代理人提出四方面申辯意見，包括涉案賬戶間MAC地址的重合率低，不能證明賬戶由高鵬控制；鄭某余名下的部分賬戶無法認(rèn)定由高鵬控制；賬戶組不存在持股優(yōu)勢和資金優(yōu)勢；福建金森股價走勢在涉案期間與大盤及相關(guān)指數(shù)偏離度較小。證監(jiān)會對高鵬及其代理人的意見不予采納。

　　嚴(yán)打操縱市場等證券違法活動

　　今年以來，被監(jiān)管部門查處的操縱市場案件明顯增多。

　　證監(jiān)會近期會同公安機關(guān)查獲一起利用股市“黑嘴”操縱市場的重大案件(詳見本報刊文：驚天殺豬盤！“黑嘴”忽悠散戶抬轎，股價4天腰斬，不法團伙獲利數(shù)千萬，證監(jiān)會持續(xù)釋放“零容忍”信號，嚴(yán)打操縱行為)。證監(jiān)會早前披露《行政處罰事先告知書送達(dá)公告》顯示，牛散景華涉嫌操縱“仁東控股”，證監(jiān)會擬對其處以500萬元罰款的行政處罰(詳見本報刊文：涉嫌操縱仁東控股，知名牛散景華擬被罰500萬，監(jiān)管部門“零容忍”嚴(yán)厲打擊操縱行為)。

　　針對近期曝出的上市公司及相關(guān)方合謀操縱市場的違法行為，證監(jiān)會稽查局副局長陳捷7月9日在證監(jiān)會新聞發(fā)布會上表示，2020年以來，證監(jiān)會查實以所謂“市值管理”等名義操縱市場的案件15起。下一步，證監(jiān)會稽查執(zhí)法將以緊盯所謂以“市值管理”等名義實施操縱市場的行為，加強行政執(zhí)法與刑事司法的銜接配合，加強全方位立體式追責(zé)，加大違法成本，強化執(zhí)法(詳見本報刊文：“零容忍”！證監(jiān)會：嚴(yán)打偽市值管理！這些操縱市場、內(nèi)幕交易的行為也要栽了)。

　　實際上，證監(jiān)會始終將操縱市場違法違規(guī)行為列為稽查執(zhí)法打擊的重點。數(shù)據(jù)顯示，2020年以來，證監(jiān)會依法啟動操縱市場案件調(diào)查90起、內(nèi)幕交易160起，合計占同期新增案件的52%。證監(jiān)會指出，下一步將依法依規(guī)嚴(yán)肅查處操縱市場和內(nèi)幕交易等行為，持續(xù)凈化市場生態(tài)，為資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供堅強法治保障。

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