主題：獲利9897萬、罰沒3.96億！一股民以虛假申報手段操縱多只股票被罰


2025年04月02日 20:08 來源： 澎湃新聞
　　天津證監(jiān)局開出一張罰沒近4億的個人罰單。

　　近日，天津證監(jiān)局新增一份行政處罰決定書，因操縱證券市場，徐陽被沒一罰三，合計罰沒收入約3.96億元。


　　天津證監(jiān)局此前對徐陽操縱證券市場行為進(jìn)行了立案調(diào)查。經(jīng)查明，徐陽在涉案期間，控制使用多個證券賬戶，以虛假申報手段操縱多只股票，獲利近9897.29萬元。

　　“上述違法事實，有詢問筆錄、情況說明、有關(guān)合同、證券賬戶資料及銀行流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定?！碧旖蜃C監(jiān)局表示，徐陽的上述行為違反了《證券法》第五十五條第一款第四項的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場行為。

　　根據(jù)徐陽違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定：對徐陽給予警告，沒收違法所得98972869.06元，并處以296918607.18元的罰款。

　　值得一提的是，徐陽曾提出部分證據(jù)真實性和合法性存疑、部分賬戶不由徐陽控制使用、行為認(rèn)定和違法所得計算沒有標(biāo)準(zhǔn)、沒有主觀故意、未收到異常交易警示、對市場未造成影響等意見。不過，經(jīng)復(fù)核，天津證監(jiān)局認(rèn)為徐陽的陳述申辯意見不能成立，對徐陽的申辯意見不予采納。

　　澎湃新聞注意到，不久前證監(jiān)會同樣開出一張上億元大額罰單。3月14日，證監(jiān)會公布一份行政處罰決定書顯示，楊某因操縱“安奈兒”等多只股票，違法所得1.4億元。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會沒一罰一，合計罰沒金額逾2.8億元。

　　今年2月，證監(jiān)會行政處罰委員會辦公室主任何艷春在“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪促進(jìn)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展”新聞發(fā)布會上介紹稱，2024年，證監(jiān)會對42起操縱市場案件作出處罰，合計罰沒金額為49.5億元，同比增長42.2%，其中千萬元以上罰單占比41.9%，向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌操縱犯罪案件32件，移送犯罪嫌疑人104人。

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