主題：獲利9897萬(wàn)、罰沒(méi)3.96億！一股民以虛假申報(bào)手段操縱多只股票被罰


2025年04月02日 20:08 來(lái)源： 澎湃新聞
　　天津證監(jiān)局開(kāi)出一張罰沒(méi)近4億的個(gè)人罰單。

　　近日，天津證監(jiān)局新增一份行政處罰決定書(shū)，因操縱證券市場(chǎng)，徐陽(yáng)被沒(méi)一罰三，合計(jì)罰沒(méi)收入約3.96億元。


　　天津證監(jiān)局此前對(duì)徐陽(yáng)操縱證券市場(chǎng)行為進(jìn)行了立案調(diào)查。經(jīng)查明，徐陽(yáng)在涉案期間，控制使用多個(gè)證券賬戶，以虛假申報(bào)手段操縱多只股票，獲利近9897.29萬(wàn)元。

　　“上述違法事實(shí)，有詢問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、有關(guān)合同、證券賬戶資料及銀行流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定?！碧旖蜃C監(jiān)局表示，徐陽(yáng)的上述行為違反了《證券法》第五十五條第一款第四項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。

　　根據(jù)徐陽(yáng)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定：對(duì)徐陽(yáng)給予警告，沒(méi)收違法所得98972869.06元，并處以296918607.18元的罰款。

　　值得一提的是，徐陽(yáng)曾提出部分證據(jù)真實(shí)性和合法性存疑、部分賬戶不由徐陽(yáng)控制使用、行為認(rèn)定和違法所得計(jì)算沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)、沒(méi)有主觀故意、未收到異常交易警示、對(duì)市場(chǎng)未造成影響等意見(jiàn)。不過(guò)，經(jīng)復(fù)核，天津證監(jiān)局認(rèn)為徐陽(yáng)的陳述申辯意見(jiàn)不能成立，對(duì)徐陽(yáng)的申辯意見(jiàn)不予采納。

　　澎湃新聞注意到，不久前證監(jiān)會(huì)同樣開(kāi)出一張上億元大額罰單。3月14日，證監(jiān)會(huì)公布一份行政處罰決定書(shū)顯示，楊某因操縱“安奈兒”等多只股票，違法所得1.4億元。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)沒(méi)一罰一，合計(jì)罰沒(méi)金額逾2.8億元。

　　今年2月，證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室主任何艷春在“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展”新聞發(fā)布會(huì)上介紹稱，2024年，證監(jiān)會(huì)對(duì)42起操縱市場(chǎng)案件作出處罰，合計(jì)罰沒(méi)金額為49.5億元，同比增長(zhǎng)42.2%，其中千萬(wàn)元以上罰單占比41.9%，向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌操縱犯罪案件32件，移送犯罪嫌疑人104人。

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